上個(gè)月最后一天，一則反腐新聞被各大媒體轉(zhuǎn)發(fā)。
據(jù)最高人民檢察院官網(wǎng)發(fā)布的消息，招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招行”）原黨委書記、行長(zhǎng)田惠宇涉嫌受賄、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開信息交易一案，由國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)。田惠宇涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息一案，由湖南省常德市公安局偵查終結(jié)。經(jīng)最高人民檢察院依法指定，由湖南省常德市人民檢察院并案審查起訴。
前任行長(zhǎng)被公訴，涉嫌泄露內(nèi)幕信息
在檢察機(jī)關(guān)對(duì)田惠宇的多項(xiàng)指控中，其利用職權(quán)、職務(wù)從事的違法行為引起業(yè)內(nèi)人士廣泛關(guān)注。
檢方指控田惠宇身為證券內(nèi)幕信息知情人員，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入該證券，泄露該信息，明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易，情節(jié)特別嚴(yán)重。
2022年10月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布田惠宇被“雙開”的通報(bào)
一直以來(lái)，內(nèi)幕交易是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，也是相關(guān)部門稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。
而田惠宇因涉嫌泄露內(nèi)幕信息被公訴，一方面再次向社會(huì)公眾揭開了證券市場(chǎng)中內(nèi)幕交易這一“隱秘的角落”，另一方面也引起了人們對(duì)保護(hù)內(nèi)幕消息、維護(hù)金融市場(chǎng)秩序的思考。
擾亂金融市場(chǎng)秩序，損害投資者利益
什么是內(nèi)幕信息？法律為什么嚴(yán)禁泄露內(nèi)幕信息？
我國(guó)證券法規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。……內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
與之相應(yīng)，刑法也設(shè)定了泄露內(nèi)幕信息罪。
當(dāng)前，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，我國(guó)證券市場(chǎng)也在逐漸擴(kuò)大，證券發(fā)行數(shù)量增加、金融工具不斷創(chuàng)新、居民家庭
在這樣的大背景下，個(gè)別人被內(nèi)心的貪欲驅(qū)使，鋌而走險(xiǎn)，通過(guò)各種手段進(jìn)行非法運(yùn)作，不僅損害了證券市場(chǎng)的公平、公正和效率，擾亂了金融市場(chǎng)秩序，也給廣大投資者帶來(lái)了不同程度的損失。
近年來(lái)，相關(guān)人員違反保密義務(wù)、濫用信息優(yōu)勢(shì)、泄露內(nèi)幕信息的案件時(shí)有發(fā)生，禁而不絕。打擊泄露內(nèi)幕信息違法行為已成為維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定的重點(diǎn)工作之一。
在田惠宇被公訴的前幾天，據(jù)最高人民檢察院發(fā)布的消息，湖北省人民政府原黨組成員、副省長(zhǎng)曹廣晶因涉嫌受賄、泄露內(nèi)幕信息，被江蘇省徐州市人民檢察院審查起訴。
檢察機(jī)關(guān)在起訴中指控曹廣晶作為內(nèi)幕信息知情人員，在內(nèi)幕信息尚未公開前，泄露給他人，致使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的股票交易，情節(jié)特別嚴(yán)重
關(guān)注度較高的案件中，還有內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府原副主席白向群受賄、貪污、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息一案。據(jù)報(bào)道，白向群非法獲取內(nèi)幕信息后又將其泄露給他人，非法獲利人民幣4052萬(wàn)余元。
加強(qiáng)保密教育，守住法律底線
在證監(jiān)會(huì)2022年初對(duì)上年度案件辦理情況的總結(jié)回顧里，曾提到內(nèi)幕交易案件中，法定信息知情人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息約占六成，案發(fā)比例仍然較高。
由此可見，加強(qiáng)相關(guān)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和外部監(jiān)督，強(qiáng)化人員的保密義務(wù)，仍然是嚴(yán)防內(nèi)幕消息泄露的第一道、也是最基礎(chǔ)的防線。
相關(guān)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)一方面應(yīng)提升員工綜合素質(zhì)，通過(guò)開展廉潔從業(yè)教育和保密教育，完善內(nèi)部治理；另一方面可引入更多外部審核，包括相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高頻率檢查等，協(xié)助管控及威懾，提升監(jiān)管效率，提高違法違規(guī)成本，讓從業(yè)者心存敬畏、行有所止，真正守住法律的底線。
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